Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения компании CMI Capital LLC, также известной как Check Mate Investments, и её основателю и управляющему Майклу Д. Уильямсу. По версии регулятора, речь идёт о мошеннической инвестиционной схеме.
Согласно данным SEC, схема привлекла около 860 000 долларов от как минимум 18 инвесторов, многие из которых являются действующими или вышедшими на пенсию сотрудниками правоохранительных органов Южной Флориды. Жалоба SEC подана в Федеральный окружной суд Южного округа Флориды.
По данным жалобы, как минимум с октября 2023 года по август 2024 года Уильямс, проживающий в Порт-Сент-Луси (Флорида), делал ложные и вводящие в заблуждение заявления, чтобы убедить клиентов инвестировать в два контролируемых им фонда. В частности, инвесторам сообщали, что стоимость портфеля одного из фондов превышает 5 млн долларов, а доходность превысила 140%.
SEC утверждает, что Уильямс предположительно присвоил около 384 000 долларов средств инвесторов и клиентов на личные расходы, включая погашение кредитных карт, спортивный автомобиль и отпуск. По данным жалобы, в августе 2024 года он начал возвращать средства некоторым инвесторам и уже вернул более 375 000 долларов.
В чём обвиняют ответчиков
Уильямсу и CMI Capital вменяют нарушение антимошеннических и регистрационных положений Закона о ценных бумагах 1933 года, антимошеннических положений Закона о биржевой деятельности 1934 года и Закона об инвестиционных консультантах 1940 года. Ответчики, не признавая обвинений, согласились на судебные решения, подлежащие утверждению судом: бессрочный запрет на нарушение указанных положений федеральных законов о ценных бумагах и запрет Уильямсу участвовать в выпуске, покупке, предложении или продаже любых ценных бумаг, за исключением определённых операций по личным счетам. Предлагаемые решения также предусматривают возврат средств с процентами и гражданские штрафы в определяемых судом размерах; Уильямс также согласился на предстоящий запрет на ассоциацию.
Что пока неизвестно
Итоговые размеры возврата средств с процентами и гражданских штрафов определит суд. Неизвестно, утвердит ли суд предложенные решения, а также дата вступления в силу запрета на ассоциацию для Уильямса.
Источник события: www.sec.gov. Дата источника (UTC): 2026-09-23 16:00:00.