Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) вынесла порицание нью-йоркскому брокеру-дилеру OTC Link LLC и обязала его выплатить гражданский штраф в размере $575 000 за длительные нарушения Regulation SCI. Об этом говорится в урегулированном распоряжении SEC.
По данным регулятора, с августа 2016 года по март 2025 года OTC Link LLC не разработала, не поддерживала и не применяла письменные политики и процедуры, требуемые Regulation SCI для управляемой ею альтернативной торговой системы OTC Link ATS, обслуживающей внебиржевые ценные бумаги.
SEC установила нарушения правил 1001(a)(1), 1001(a)(2) и 1001(a)(3). В частности, у компании отсутствовали письменные процедуры, разумно спроектированные для обеспечения достаточной мощности, целостности, отказоустойчивости, доступности и безопасности SCI-систем OTC Link ATS; не было минимально необходимых политик, их периодического пересмотра и оперативного устранения недостатков.
Согласно распоряжению, сотрудники Отдела проверок SEC в течение этого периода несколько раз проверяли OTC Link ATS и каждый раз выявляли отсутствующие или оставшиеся в черновиках обязательные политики и процедуры, которые фирма неоднократно не устраняла своевременно. Не признавая выводов, OTC Link LLC согласилась на запретительный приказ, порицание и штраф $575 000.
Источник события: www.sec.gov. Дата источника (UTC): 2026-09-22 16:41:11.